Licencia FOREX
Obtener la licencia para realizar las operaciones comerciales con
los pares de divisas en el mercado FOREX
El listado de requisitos y documentos
para obtener una licencia:
De acuerdo con la ley estonia aplicable, una empresa que desee obtener una licencia de compañía de inversión (un análogo estonio de una licencia de un corredor-FOREX) debe tener una forma corporativa de sociedad anónima (una compañía de responsabilidad limitada que tiene capital social dividido en acciones)
Documentos requeridos
  • Al establecer una empresa: una copia notariada del memorando de accionistas o decisión sobre el establecimiento;
  • Una copia del estatuto y, en el caso de una compañía existente, la decisión de la junta general de enmendar el estatuto y el texto actual del estatuto con todos cambios;
  • El lista de los accionistas del solicitante con el nombre y número de identificación personal o código de registro de cada accionista o fecha de nacimiento en ausencia de un número de identificación personal o código de registro, así como información sobre el número de acciones y votos que fueron adquiridos o poseídos por cada uno de los accionistas;
  • Información establecida por capitulo 1 articulo 74 de la Ley del Mercado de Valores de República Estonia en relación con los accionistas y otras personas que tengan un interés calificado en el solicitante y la información establecidaen capitulo 7 articulo 55 de la Ley del Mercado de Valores, en relación con las relaciones con compañías de inversión, organizaciones de crédito, organizaciones de seguros o con cualquier otra persona sujeta a supervisión financiera por parte de la República de Estonia;
  • Información sobre los gerentes del solicitante, incluyendo para cada persona, nombre y apellido, número de identificación personal o, si no, fecha y lugar de nacimiento, educación, una lista completa de los lugares de trabajo y puestos de los últimos cinco años y para los miembros de la junta una descripción de sus áreas de responsabilidad y otros documentos que confirman la confiabilidad y el cumplimiento de los gerentes con los requisitos de esta Ley, que el solicitante considera necesarios para su presentación;
  • Información sobre compañías en las cuales la propiedad del solicitante o sus gerentes excede el 20%, lo que también indica el tamaño del capital autorizado, una lista de áreas de actividad y la propiedad del solicitante y cada gerente;
  • Información sobre el auditor y la persona que realizan la auditoría interna del solicitante, incluido el nombre, lugar de residencia u oficina registrada, número de identificación personal o, en ausencia de un número de identificación personal, fecha de nacimiento o código de registro;
  • El balance de apertura del solicitante y la revisión de los ingresos y gastos del solicitante, en el caso de una empresa existente, el balance y el estado de pérdidas y ganancias al final del mes anterior a la solicitud, y si existen, los últimos tres informes anuales;
  • En el caso de una empresa que opera: documentos que confirman el tamaño de los fondos propios, así como informes de un auditor jurado;
  • Si una institución de crédito, compañía administradora, fondo de inversión, firma de inversión, compañía de seguros u otra persona sujeta a supervisión financiera de un tercer país tiene una participación calificada en el solicitante, se requiere la confirmación del supervisor del estado respectivo de que la persona en el tercer país tiene un permiso válido y, de acuerdo con la información del supervisor, su actividad no contradice la legislación vigente.
Requerimientos de capital
50 000 euros
- aceptación y transferencia de órdenes relacionadas con valores;
- ejecución de órdenes relacionadas con valores en nombre o por cuenta del cliente;
- proporcionar asesoramiento de inversión;

125 000 euros
- gestión de cartera valores;
- organización de una oferta o emisión de valores;
- custodia y administración de valores para el cliente y acciones relacionadas, incluido el recibo de los clientes de órdenes de transferencia y prenda de valores y otras instrucciones relacionadas con el gravamen de valores financieros, transferencia o ejecución de estas órdenes, con la excepción de los servicios especificados en párrafo (2) de la sección А Anexos al Decreto de UE «Regulation (EU) № 909/2014 of the European Parliament and of the Council on improving securities settlement in the European Union and on central securities depositories and amending Directives 98/26/EC and 2014/65/EU and Regulation (EU) No 236/2012»;
- la provisión de un préstamo o un préstamo a un inversor para operaciones con valores, siempre que el prestamista o prestatario esté asociado a esta operación;
- Brindar asesoramiento a las empresas sobre la estructura de capital, la estrategia comercial y cuestiones relacionadas, así como asesoramiento y servicios relacionados con las fusiones y la participación en las empresas.
- la prestación de servicios de cambio de divisas, si están relacionados con la prestación de servicios de inversión; - preparación o provisión de recomendaciones sobre inversión y análisis financiero u otras recomendaciones generales sobre operaciones con valores;
- servicios relacionados con la garantía de la oferta o emisión de valores;

730 000 euros
- transacciones con valores a su cargo;
- garantía de valores o garantía de la oferta, emisión o venta de valores;
- gestión del sistema multilateral de comercio (MTF);
- gestión del sistema de comercio organizado (OTF).
Solo en 3 pasos
1
Registrar una Empresa
Es necesario registrar una empresa en Estonia (mediante e-Residencia, con presencia personal o con poder notarial)
2
Preparar documentos
Ayudaremos a recopilar el paquete completo de documentos necesarios para solicitar una licencia a la Autoridad de Supervisión Financiera
3
Solicitar licencia
El plazo para obtener una licencia es 2 meses a partir de la fecha de entrega de un paquete completo de documentos. El plazo puede extenderse hasta 6 meses.
Licencias
  • FIU000177
  • Service of trust Funds and companies
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