Лицензия FOREX
Получение брокерской лицензии для осуществления деятельности в качестве форекс трейдера
Список требований и документов для получения лицензии:
Согласно эстонскому законодательству, компания, желающая получить лицензию инвестиционной компании (эстонский аналог лицензии форекс-брокера), должна иметь корпоративную форму акционерного общества AS (компания с ограниченной ответственностью, у которой имеется акционерный капитал, разделённый на акции).
Документы, необходимые для ходатайства
  • При учреждении компании - нотариально заверенная копия учредительного договора или решения об учреждении;
  • Копия устава и, в случае с уже действующей компанией, решение общего собрания о внесении изменений в устав и действующий текст устава со всеми изменениями;
  • Список акционеров заявителя с указанием имени и персонального идентификационного номера или регистрационного кода каждого акционера или даты рождения при отсутствии персонального идентификационного номера или регистрационного кода, а также сведения о количестве акций и голосов, которые приобретены или которые принадлежат каждому из акционеров;
  • Информация, установленная частью 1 статьи 74 Закона о рынке ценных бумаг Эстонской Республики относящаяся к акционерам и другим лицам, владеющим квалифицированной долей участия в заявителе, и информация, установленная в части 7 статьи 55 Закона о рынке ценных бумаг, относящаяся к отношениям с инвестиционными компаниями, кредитными организациями, страховыми организациями, либо с любыми другими лицами, подлежащими финансовому надзору со стороны Эстонской Республики;
  • Информация на управляющих заявителя, включая, для каждого лица, имя и фамилию, персональный идентификационный номер или, при отсутствии такового, дату и место рождения, образование, полный список мест работы и должностей за последние пять лет и для членов правления описание их зон ответственности и другие документы, подтверждающие надёжность и соответствие управляющих требованиям настоящего Закона, которые заявитель считает необходимыми для представления;
  • Информация о компаниях, в которых владение заявителя или его управляющих превышает 20%, в котором также указывается размер уставного капитала, перечень сфер деятельности и размер владения заявителя и каждого управляющего;
  • Информация об аудиторе и лице (лицах), проводящем внутренний аудит заявителя, включая имя, место жительства или зарегистрированный офис, персональный идентификационный номер или, при отсутствии персонального идентификационного номера, дату рождения или регистрационный код;
  • Вступительный баланс заявителя и обзор доходов и расходов заявителя или, в случае уже действующей компании, баланс и отчёт о прибылях и убытках на конец месяца, предшествующего подаче заявления, и если они существуют, последние три годовых отчёта;
  • В случае действующей компании - документы, подтверждающие размер собственных средств, а также отчёты присяжного ревизора;
  • Если кредитное учреждение, управляющая компания, инвестиционный фонд, инвестиционная фирма, страховая организация или другое лицо, подлежащее финансовому надзору третьей страны, имеет в заявителе квалификационную долю участия, требуется подтверждение от надзорного органа соответствующего государства о том, что данное лицо третьей страны имеет действующее разрешение и, согласно сведениям надзорного органа, его деятельность не противоречит действующему законодательству;
  • Трёхлетний бизнес-план заявителя, который содержит, по крайней мере, описание запланированной деятельности заявителя, организационной структуру, места ведения деятельности, используемые информационные системы и другие технических средства, а также описание его экономических показателей (индикаторов);
  • Внутренние правила и процедуры учёта, указанные в статье 82 Закона о рынке ценных бумаг Эстонской Республики;
  • Правила проведения процедур, указанные в части 1 статьи 14 Закона о противодействии отмыванию денег и финансированию терроризма Эстонской Республики, и прочие внутренние процедурные правила, принятые для соблюдения данного закона;
  • Документ, при помощи которого заявитель принимает на себя обязательство по уплате единого взноса в субфонд защиты инвесторов, предусмотренного в Законе о гарантийном фонде Эстонской Республики;
  • Заверение надзорного органа об уплате административного сбора.
Требования к уставному капиталу
50 000 евро
- приём и передача поручений, связанных с ценными бумагами;
- выполнение поручений, связанных с ценными бумагами от имени или за счёт клиента;
- предоставление инвестиционных консультаций;

125 000 евро
- управление портфелем ценных бумаг;
- организация предложения или выпуска ценных бумаг;
- хранение и администрирование ценных бумаг для клиента и связанных с ними действий, в том числе получение от клиентов распоряжений о переводе и залоге ценных бумаг и других поручений, связанных с обременением финансовых ценных бумаг, передача или исполнение данных распоряжений, за исключением услуг, указанных в пункте (2) раздела А Приложения к Постановлению Евросоюза«Regulation (EU) № 909/2014 of the European Parliament and of the Council on improving securities settlement in the European Union and on central securities depositories and amending Directives 98/26/EC and 2014/65/EU and Regulation (EU) No 236/2012»;
- предоставление кредита или займа инвестору для проведения операций с ценными бумагами при условии, что кредитор или заёмщик сам связан с этой операцией;
- предоставление консультаций предприятиям по структуре капитала, бизнес-стратегии и смежным вопросам, а также консультации и услуги, связанные со слияниями предприятий и участием в них;
- предоставление валютных услуг, если они связаны с предоставлением инвестиционных услуг; - подготовка или предоставление рекомендаций по инвестиционному и финансовому анализу или других общих рекомендаций в отношении операций с ценными бумагами;
- услуги, связанные с гарантией предложения или выпуска ценных бумаг;

730 000 евро
- сделки с ценными бумагами за свой счёт;
- гарантия ценных бумаг или гарантия предложения, выпуска или продажи ценных бумаг;
- управление многосторонней торговой системой (MTF);
- управление организованной торговой системой (OTF).
Этапы работы
1
Регистрация компании
Необходимо зарегистрировать фирму в Эстонии (через карточку e-Residency, c личным присутствием или на основании доверенности)
2
Подготовка документов
Мы поможем Вам собрать полный пакет документов, необходимых для подачи ходатайства на лицензию в Финансовую Инспекцию
3
Получение лицензии
Срок получения лицензии в течении 2 месяцев с момента предоставления полного пакета документов. Срок может быть продлен до 6 месяцев.
Наши контакты
Офис +372 5669 9907
(Viber, WhatsApp, Telegram)
моб. +372 5599 1403
(Viber, WhatsApp, Telegram)

Tartu maantee 56, office 2
10115, Tallinn, Estonia
Выберите тему запроса

Html code will be here

Лицензии
  • FIU000177 Service of trust Funds and companies
Подписаться на новости
2011-2020 © DKLex Consulting Group
All rights reserved